3.2各類人員職責

3.2.1高管層

1）主持并全面負責公司黃金供應鏈盡職調查工作。

2）負責黃金供應鏈的審批。

3.2.2合規總監職責

1）全面負責公司黃金供應鏈盡職調查工作。  

2）監督檢查黃金供應鏈盡職調查過程，并評估盡職調查是否充分進行；認為有必要，則要求提供附加文件或信息。

  3）對已識別出風險的黃金供應鏈或交易采取恰當的措施減少風險直至消除風險。

  4）發現高風險黃金供應鏈或交易時，應及時向高管層匯報并采取嚴格的控制措施。

  5）定期對員工進行責任黃金準則和供應鏈盡職調查管理辦法培訓。

  6）負責起草、修訂公司黃金供應鏈相關的政策、方針和體系。

  7）為公司高管層履行盡職調查責任提供必要的準確信息。

3.2.3精煉事業部合規監督員職責

1）負責與LBMA及審計機構的溝通與聯絡。

2）嚴格執行供應鏈盡職調查措施和高風險黃金供應鏈評判標準。

3）負責收集并保存足夠的黃金供應鏈證明文件。

4）核實運輸公司、保險公司資質，跟蹤和妥善保存每一批運單。

5）必要時，定期對重要黃金供應商進行現場調查。

6）協助與鼓勵黃金供應商承諾且書面確認遵守《OECD沖突影響地區和高風險地區礦產品責任供應鏈盡職調查指南》附錄Ⅱ中的規定。

7）負責收集并匯總上報公司內部員工對黃金供應鏈盡職調查工作的意見和建議。

8）盡職調查過程和黃金交易出現異常情況及時向合規總監報告。

3.2.4計劃財務部合規監督員職責

1）嚴格執行供應鏈盡職調查措施和高風險黃金供應鏈評判標準。

2）負責收集并保存足夠的黃金供應鏈證明文件。

3）完整保存黃金供應商的所有交易及財務憑證，保存期限為至少5個財務年。

4）評估黃金供應商財務數據，厘清其商業關系目的和本意信息。

5）負責收集并匯總上報公司內部員工對黃金供應鏈盡職調查工作的意見和建議。6）盡職調查過程和黃金交易出現異常情況及時向合規總監報告。

3.2.5結算中心（財務）合規監督員職責

1）嚴格執行供應鏈盡職調查措施和高風險黃金供應鏈評判標準。

   2）負責收集并保存足夠的黃金供應鏈證明文件。

3）核實并記錄每一批收到的黃金產品重量和檢測結果，分析和評估這些數據是否與供應鏈了解情況相符；如果不符則進行詳細調查并得出書面調查報告。

4）負責收集并匯總上報公司內部員工對黃金供應鏈盡職調查工作的意見和建議。

5）盡職調查過程和黃金交易出現異常情況及時向合規總監報告。

4、高風險黃金供應鏈評判標準

對于礦產黃金還是回收黃金，公司均嚴格按照《OECD沖突影響地區和高風險地區礦產品責任供應鏈盡職調查指南》附錄Ⅱ中的規定識別風險。當黃金供應鏈源頭出現下述風險時公司應密切關注：

1）與黃金開采、運輸和交易有關的系統化、廣泛化的侵權或侵犯人權行為。

2）直接或間接的支持非政府武裝集團、公共或私人保安部隊。

3）賄賂而來或者是掩蓋黃金真實來源。

4）洗錢和恐怖主義融資。

5）為武裝沖突提供捐助。

根據LBMA和OECD相關規定，結合公司實際情況，特規定如下高風險黃金供應鏈評判標準：

1）礦產黃金或回收黃金的來源地、中轉地或者途經地是沖突影響或侵犯人權的高風險地區。

2）礦產黃金聲稱來源于一個已知儲量有限、資源有限或預計黃金產量有限的國家。

3）回收黃金來源于已知的沖突影響和侵犯人權的高風險地區，或者有理由懷疑經此地區中轉過。

4）黃金供應鏈中的企業或者其已知的上游企業位于一個有著洗錢、犯罪和貪污高風險的國家。

5）黃金供應鏈中的企業或者其已知的上游企業的收益所有人是政治敏感人物。

6）磚石現貨物流系統中的中小型行業并且其己知的上中下游中小型行業提高認識參與性高危險商業區活例

如武器、賭博、賭業、古董和藝術品、宗教和宗教領袖。

7）中國政府認定的其它高風險情況。

當了述評價規格每一部主客觀存有時，則該期貨現貨廠家直銷鏈系統判處立為風險較大的性大現貨廠家直銷鏈系統。單位內控管理遠程監控員應馬上做準備資源并報備內控管理負責人，由內控管理負責人報告范文大公司管理層層批準該風險較大的性大現貨廠家直銷鏈系統。

5、供應信息鏈盡職觀察

5.1條件

在與所以鉑金生產商商樹立國際業務的聯系的時候須要明確應用場景危險 的技巧履行生產商鏈了解用戶需求研究，管用的撐握生產商鏈和測試方法危險 。 對生產商鏈的危險 測試方法初于對鉑金產于收入的了解研究。

公司將持續不(bu)斷(duan)的對黃金供應鏈進行盡(jin)職調查，以(yi)確保有效符合LBMA規(gui)則(ze)要求。

5.2軟件程序

5.2.1廠家直銷商內容收藏及考核

1）建立供應鏈客戶檔案，包括：企業名稱、法定代表人、地址、聯系方式、相關資質、營運方式、生產方式、交易合同等。

2）對既有供應鏈客戶需定期進行核查，如有新建或變更的客戶，需及時對其進行檔案資料檢查，保持檔案資料庫處于最新狀態。

3）識別客戶、企業和企業收益所有人，使用可靠的獨立來源文件、數據或者信息來驗證其身份。

4）確定供應鏈中客戶、企業和企業收益所有人不在任何政府的洗錢、詐騙或恐怖主義通緝名單上。

5）定期存款讀取現貨供應鏈一體化加盟商商業性性的和財務出納方位的詳實前提、作為磚石交易所目標及商業性性的經營前提。

5.2.2黃金來源為礦產金的附加調查要求

1）獲取黃金的產地來源信息。

2）獲取供應商采礦許可證信息。

3）獲取供應商進出口許可證信息。

4）收集和評估采礦情況信息。

5）獲取開采能力數據。

6）礦(kuang)產金來源于(yu)手工或小型礦(kuang)場時（ASM），應首先評(ping)估其(qi)是否合(he)法；如合(he)法，讓對方(fang)提供相關(guan)資(zi)質證書；不(bu)合(he)法，則必須中(zhong)斷(duan)交(jiao)易，拒絕向其(qi)采購或接(jie)受其(qi)委托(tuo)加工。

5.2.3黃金來源為回收金的附加調查要求

收(shou)(shou)集和評估回(hui)收(shou)(shou)金(jin)供(gong)應(ying)商關于反洗(xi)錢-反恐怖(bu)主(zhu)義融資的(de)政(zheng)策行動(dong)資料。

5.2.4高安全風險環境下升級盡調方案的附帶請求

跟據銷售商機構品類、行業內在聯系、在線交易品類、機構的初二地理部位或輸送部位，用依托于問題的進行判斷具體實施盡職調察舉措的層次。相匹配于更好問題的原因，工廠將通過通過升級的盡職調察，并通過通過相應的增添處置進行：

1）現場檢查或參觀游覽高問題生產鏈，確認生產鏈盡職問卷調查結果的系統文件計錄有沒真。

2）大經營規模發現的關鍵：運行靠普的獨特種類的相關文件、動態數據和資訊來審查狀態，從露天煤礦到精練廠，銷售鏈中的行業（例如種植商、之間商、交易價格商、出口貿易商和裝卸搬運商）的收入大多數老虎和貓部門網絡監控各單資訊都追求要審查。

3）手工或小型礦開采的ASM黃金：使用可靠的獨立來源的文件、數據和信息來核實情況，從黃金出口商到精煉廠，供應鏈中的企業（包括國際黃金交易商和運輸商）的收益所有人和政府監控名單信息都要求要核實。

4）收集原油：應用靠普的自己收入的文件下載、數據資料和短信來查證現象，從原油制造新信息方到濃縮廠，制造新信息鏈中的單位（分為車輛商）的金幣所有的老虎和貓縣政府監測名冊短信都條件要查證。

6、買賣監查

對金牌購買的整個過程仍然實現審核和督察，以保持購買與新品牌對廠家直銷鏈的學習和隱患預估相相符。對購買的督察新品牌的運用立于隱患的最簡單的方法來做好。

對每一批收到的黃金獲取并(bing)記(ji)錄(lu)以下信息： 

1）礦(kuang)產黃金：預估的(de)(de)重量和(he)檢(jian)測結果（由供應方提供）；航運(yun)/貨(huo)運(yun)單(dan)據（如可(ke)能，發(fa)貨(huo)單(dan)、貨(huo)運(yun)單(dan)、形式發(fa)票等(deng)）；高風險交易的(de)(de)進出口表(biao)格。

2）回收黃金：預估的重量（由供應方提供）；航運/貨運單據（如可能，發貨單、貨運單、形式發票等）；高風險交易的進出口表格。

手機驗證作出zip文件是互為佐證，是與對批售鏈的了解一下情形相匹配。如出來合作時代背景不符合的情形，將組織化核查研究并推算出口頭核查研究結果。

7、風險評估報告

合規總監每年初向公司高管層提交上一年度黃金供應鏈盡職調查風險評估報告。

高管層對黃金供應鏈保有最終控制權和最高責任。高管層謹慎選擇和監督合規總監，并給予其必要的職權以完成其職責。

高層領導層批準黃金白銀批發商鏈，決定了有沒有與之開展業務或堅持商務接待干系。

8、記錄保存

收集并保存足夠的供應鏈證明文件記錄，按照供應鏈盡職調查系統的標準來評判風險要求，以證明公司充分且持續地完成了黃金供應鏈盡職調查工作。

供應鏈證明文件記錄要求保(bao)存至(zhi)少5個會計年度。

9、課程培訓

每次時常對關鍵時提供鏈中的其他營業員通過盡職調研相關政策和控制依據的學習培訓。

10、信息交談邏輯

公司設立國家機密帳號申訴163郵箱：pub@mmyob.com，定期由專人查閱，用于收集并匯總上報公司社會和內部員工對黃金供應鏈盡職調查工作的意見和建議。

在日常(chang)性關(guan)鍵時市(shi)場交易和生產鏈操作(zuo)工(gong)作(zuo)上中，職(zhi)員(yuan)如得知違反紀律須知或出現異(yi)常(chang)的(de)情況，應請(qing)馬(ma)上向是(shi)什么部們安全監(jian)控(kong)功(gong)能員(yuan)申請(qing)書范(fan)(fan)文(wen)模(mo)板；安全監(jian)控(kong)功(gong)能員(yuan)經調查核實后應請(qing)馬(ma)上向安全經理申請(qing)書范(fan)(fan)文(wen)模(mo)板，重要時以書面(mian)語風格申請(qing)書范(fan)(fan)文(wen)模(mo)板企(qi)業高管層。